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中国新股民必读全书 作者:陈火金-第8部分
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尚鹿伞Ｖと挡坑τ诔榍┐稳赵谙灾恢霉家『胖星┙峁砹鳌〕獭∪掌凇∧谌茛葜星┐鞹＋3日中国结算上海分公司根据中签结果进行新股认购中签清算，并于当日收市后向各参与申购的证券公司发送中签数据⑥资金解冻T＋4日对未中签部分的申购款予以解冻。新股认购款集中由中国结算上海分公司划付给主承销商。 中国结算上海分公司将申购期内集中冻结所有投资者申购资金的利息划入中国结算上海分公司专用账户，由中国结算上海分公司按相关规定办理划转事宜⑦发行结束T＋4日后主承销商在收到中国结算上海分公司划转的认购资金后，依据承销协议将该款项扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户
网上发行与网下发行的衔接如表1…7 所示。表1…7 网上发行与网下发行的衔接
程序内容①发行公告的刊登发行人和主承销商应在网上发行申购日1个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登②网上发行与网下发行的回拨发行人可以根据申购情况进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，最终确定对机构投资者和对公众投资者的股票分配量。 发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日，将网上发行与网下发行之间的回拨数量通知上证所，发行人和主承销商未在规定时间内通知上证所的，发行人和主承销商不得进行回拨处理。发行人和主承销商应在回拨处理后将网下申购资金予以解冻③网下股份登记网下发行结束后，发行人向中国结算上海分公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算上海分公司在其材料齐备的前提下两个交易日内完成登记。 网上与网下股份登记完成后，中国结算上海分公司将新股股东名册交发行人
了解股票买卖的有关规定（1）
证券交易的收费标准
证券交易的收费标准如表1…8 和表1…9所示。表1…8深市证券交易收费标准A股、债券、基金收费项目收费标准交易手续费A股企债国债基金不高于成交金额的03％起点：人民币5元成交金额的01％成交金额的01％基金：成新交金额的03％印花税A股：成交金额的01％；其他免交开户费个人50元，机构500元转托管费每户每次收人民币30元 B股收费项目收费标准开户费个人：港币120元；基金/机构：港币580元结算费成交金额的005％（上限：港币500元）账户修改、删除港币10元/户挂失港币50元/户经纪佣金成交金额的03％印花税成交金额的01％
续表收费项目收费标准转托管费境内券商互转：港币100元/每次境内外券商互转：转入方和转出方每支股票各收取港币50元 汇款费 汇入：免费 汇出：CHATS汇款港币35元/笔 电汇：港币160元/笔（若结算会员的开户行为渣打银行，则汇入、汇出均免费）
表1…9沪市证券交易收费标准A股开户费个人40元，机构400元佣金不高于成交金额的03％，起点：5元印花税成交金额01％过户费成交面额01％转托管费每户每次收人民币30元B 股B股业务（按美元计价）佣金不高于成交金额03％，起点1美元印花税成交金额001％ 结算费成交金额的005％开户费 个人19美元，机构85美元债券（ 国债、企业债券、可转换公司债券等 ） 转托管手续费
（企业债席位间）30 元 / 笔转托管手续费
（国债市场间）面值 0。005％ ， 单笔（单只）最低费用 10 元，最高费用 10；000 元佣金成交金额的01％，起点5元基金开户费每户5元佣金成交金额的03％过户费成交金额的01％
了解证券交易所证券代码
1）上海证券交易所证券代码
上海证券交易所证券代码如表1…10所示。表1…10上海证券交易所证券代码证券种类证券代码A股代码为以“600”打头的6位阿拉伯数字，为“600×××”，其中“×××”是根据公司到上海证交所申请上市的次序排列，如600601延中实业B股代码为以“900”打头的6位阿拉伯数字，为“900×××”，后3位数字是公司上市排序，如“900901”真空B股基金代码为“5”字打头的6位阿拉伯数字，如“500001”基金金泰、“500500”淄博基金，在基金名称中“基金”两字在前的是证券投资基金（以示与养老基金的区别）配股配股代码为“700×××”，后3位数字与该股票代码的后3位数字，如“700690”为青岛海尔（600690）的配股申购代码（海尔配股）转配股代码为“710×××”，后3位数字与该股票代码后3位相同，如“710646”为国嘉实业（600646）的转配股申购代码。原“720×××”为（后3位与股票代码中后3位相同）。红利挂牌交易代码，由于上海证券交易所从1998年4月1日开始实行全面指定交易，红利自动到账，现在红利代码已取消新股
申购代码为“730×××”，后3位数与新股代码后3位相同，如“730158”为中体产业（600158）的申购代码国债代码为“00××××”，如“009701”的名称为97国债1，即97年第一期国债企业债券“12”前缀，如“12970296”为“96吉化债”
2）深圳证券交易所证券代码
深圳证券交易所证券代码如表1…11所示。表1…11深圳证券交易所证券代码
证券种类证券代码A股代码为以“000”打头的6位阿拉伯数字，为“000×××”，后3位数字按公司上市顺序排列（特例：001696ST联益，001896豫能控股）B股代码为以“200”打头的6位阿拉伯数字，为“200×××”，后3位与其A股的后3位相同基金代码为“1846”或“1847”打头的6位阿拉伯数字，为“184×××”，如“184688”为基金开元代码国债现货为“1016××”、“1017××”或“1019××”债券为“1110××”A股转配为“090×××”A股增发为“070×××”可转换
了解股票买卖的有关规定（2）
债券为“125×××”国债回购为“1312××”、“1313××”、“1314××”或“1318××”B股权证代码为“280”打头6位数，为“280×××”
暂停交易制度
根据证券交易所的规定，公司股票挂牌交易后，为保证证券市场交易的“公开、公平、公正”，对其披露的重要信息以及证券管理部门对其进行的处罚，均以暂停交易方式予以公告。1）深圳证券交易所暂停交易办法
深圳证券交易所暂停交易办法如表1…12所示。表1…12深圳证券交易所暂停交易办法
内容停牌时间备注公布年度报告半个工作日公布中期报告半个工作日续表内容停牌时间备注召开股东大会视情况定如会议期间与开市时间重叠，自股东大会召开当天起，相关证券停牌，直至其所披露资料在指定报刊上公布的当天下午开市时复牌公告预分配股
方案半个工作日公告重大事件半个工作日引发股价波动
的传言视情况定停牌后，须待该公司公开澄清后方能复牌处罚性停牌视情况定停牌后，待处理结果公布后方能复牌
2）上海证券交易所即时停牌办法
上海证券交易所即时停牌办法如表1…13所示。表1…13上海证券交易所即时停牌办法
内容停牌时间备注公布年度报
告、中期报告半个工作日如逢休市，次交易日补停半天召开股东大会一个工作日如审议非重要事项，则不停公告分配方案半个工作日公布配股说明书半个工作日公布重大
股权变动半个工作日公告重要信息半个工作日逢休市，该公司股票次交易日补停半天
3）上海证券交易所短期停牌办法
上海证券交易所短期停牌办法如表1…14所示。表1…14上海证券交易所短期停牌办法
内容停牌时间备注存在引发股价异常波动的事实视情况定须待公司公开澄清事实后方能复牌证券交易所、证监会认为必要时视情况定待处理结果公布后方能复牌
了解中国股市的各个参与者（1）
股票市场是股票发行和交易的场所。从股市的参与者角度来看，股票市场主要由市场主体、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、 证券业协会和证券监督管理机构构成。
市场主体
市场主体包括股票发行人和股票投资人。股票发行人指按照《中华人民共和国公司法》等国家有关法律规定，具备发行条件公开发行股票的股份有限公司；股票投资者包括个人投资者、企业、各类金融机构、各种社会基金、外国投资者等。
证券公司
证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或证券股份有限公司字样。证券公司经营的证券业务如图1…19 所示。图1…19 证券公司经营的证券业务
证券公司经营业务图1…19 中第一项至第三项业务的注册资本最低限额为人民币5000万元；第四项至第七项业务的注册资本最低限额为人民币1亿元；第四项至第七项业务中两项以上的注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。 国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于前款规定的限额。
证券交易所
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。它使证券买卖双方在固定的地点、规定时间、采取集中方式公开进行交易。
为了保证证券交易的公平和公正，交易所本身不能买卖证券，更不能决定证券交易的价格。证券交易所的组织形式有如下两种：1）会员制
会员制证券交易所，是一个由许多会员自愿组成，不以盈利为目的的法人团体。交易所的会员必须是出资的证券经纪人或自营商，只有会员才能参加证券交易
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